前 言

公元八四〇年至一二一二年,西迁回鹘在原唐朝的北庭和安西两都护府所辖的大部分地区,即现今我国的新疆北部和南部与苏联的吉尔吉斯、塔吉克斯坦、哈萨克斯坦东南部和乌兹别克斯坦东半部这一广大地区建立了一个强大的王朝——喀喇汗王朝。它存在时间长达三百七十二年,是我国维吾尔族在历史上建立的第二个王朝。

喀喇汗王朝统治时期,是中亚社会经济结构发生巨大变化的时期。在这一时期,维吾尔族以及突厥语的某些游牧部落开始并完成了由游牧生活向定居农业生活的过渡；随着这种过渡的完成,封建制度在中亚地区得到了普遍的确立。喀喇汗王朝采取的一些政策对中亚社会经济的发展起了一定的促进作用,使封建经济制度进一步巩固和发展,公社制的残余受到有力的冲击,原来的氏族贵族的“迪杭”土地所有制为“米尔克”土地所有制代替。这在当时的社会条件下是一种进步现象。喀喇汗王朝的赋税和徭役较其前其后的王朝都要轻些,在一定程度上减轻了劳动人民的负担。因此,在喀喇汗王朝时期农业、畜牧业、手工业和商业都得到了相当大的发展,特别是手工业和商业达到了空前的繁荣昌盛。随着工商业的发展,不仅城市的规模扩大,而且一批新的城市兴建起来,尤其是在七河地区。建筑业有了巨大的进步,象布哈拉、撒马尔罕和喀什噶尔等城兴建起了一批宏伟壮丽的建筑物,其中一些至今尚完好有在,显示着喀喇汗王朝时代光辉灿烂的物质文化。

在喀喇汗王朝时期,由于大批突厥语的游牧民转入定居,加快了中亚土著民族突厥化的进程；同时由于喀喇汗王朝把伊斯兰教定为国教,广大游牧民也在宗教上伊斯兰化。存社会经济发展的基础上,在这种民族相互异化和溶合的过程中,科学文化也获得了巨大的发展,一种新的文化——伊斯兰－突厥文化形成。这种新文化的核心是作为王朝统治民族的、具有古老文化传统的维吾尔族的文化。在这一时期出现了一些优秀的维吾尔族作家和名著,如马赫穆德·喀什噶里和他的百科全书式的巨著《突厥语词典》、哈斯－哈吉甫·玉素甫和他的长诗《福乐智慧》。这两部名著不仅是重要的语言学和哲学著作,优秀的文学作品,而且是研究这一时期社会经济体制、政治制度、道德观念以及自然科学的珍贵资料。它们是我国的优秀文化遗产,世界文化的瑰宝。它们为今天绚丽多彩的维吾尔族和突厥语各民族的文化奠定了坚实的基础。

喀喇汗王朝的统治者自称为“桃花石汗”,戴着“东方与中国之王”或“东方与中国之苏丹”的封号。他们自认是中国的国王；西亚国家和哈里发也承认他们的王朝是中国的王朝。他们同中国领土上的其他几个王朝——辽、宋、高昌等都保持着友好的政治关系和密切的经济往来。喀喇汗王朝在发展中西贸易、传播中西文化中都起了重大作用。

从以上简述可以清楚地看出,在喀喇汗王朝统治时期,中亚地区的社会经济普遍高涨,科学文化空前发展,维吾尔族和其他民族的劳动人民和知识分子对中亚的历史发展作出了重大贡献,他们创造的物质和精神文明对以后的历史发展产生了深遍的影响。我国各兄弟少数民族不仅对中国的历史发展作出过重要的贡献,而且对世界历史的发展,对人类文化宝库的丰富,也作出了重要的贡献。

正因如此,喀喇汗王朝的历史越来越引起人们的重视。新疆大学于一九八〇年把喀喇汗王朝的研究列入计划,历史系把这一任务具体交给了我。阅时两年,于一九八二年初缀成初稿。科研处把它打印成册,寄往有关专家征求意见,并于十月中旬召开审议会,广泛听取了与会学者、专家和领导的意见,作者对初稿作了必要的修改和补充。《史稿》主要是根据前人的研究成果写成,并发掘和利用了汉文史料,间或有些自己的见解,也不成熟,有待深一步探讨。

全稿分为八章。第一章简介史料、文献和研究情况；第二章着重探讨喀喇汗王朝的起源,对回鹘起源说作了比较详细的论证；第三章探讨了王朝的疆域和境内民族；第四章简述王朝的政治史,探讨了决定王朝历史发展的原因,第五章叙述喀喇汗王朝与宋、辽、高昌回鹘及西夏的关系,这是西方学者所忽略的一部分；第六章社会经济,着重探讨了土地所有制和伊克塔制度,阐述并论证了喀喇汗王朝时期社会经济的普遍高涨,第七章科学文化；第八章王朝世系、在位年表和大事年表。此外,附有插图和地图若干幅,供读者参考。

《史稿》在收集材料和编写、审议、出版过程中,得到许多师长和同志的鼓励、指导和帮助,特别是张广达、马雍、伊卜拉欣·木铁义、耿世民、程溯洛、冯锡时、杜荣坤、宋肃瀛、刘迎胜、贾应逸、徐霞等先生和同志指导、帮助更多,在此深表感谢。

我学习中亚史时间很短,水平又低,特别是受到语言条件的限制,《史稿》虽已写出,错误和缺点将会很多,殷望读者给予指正。

魏良弢

一九八三年一月五日

目 录

第一章 史料、文献及研究情况 (1)

一 在喀喇汗王朝境域内写成的文字史料 (1)

二 汉文史料 (4)

三 喀喇汗王朝境外的穆斯林史料 (6)

四 古钱和考古资料 (20)

五 文献及研究情况 (22)

第二章 王朝的起源及其名称 (27)

一 王朝的起源 (27)

二 王朝的名称 (51)

第三章 王朝的疆域和境内民族 (61)

一 疆域 (61)

二 境内民族 (66)

第四章 政治史述略 (71)

一 初建时期(公元八四〇——九六〇年) 72)

1．从回鹘汗国到喀喇汗王朝 (72)

2．王朝初期历史概述。伊斯兰教的传入 (73)

3．汗国的体制和官制 (75)

二 政治发展时期 (公元九六〇——一〇四一年)（77)

1．伊斯兰教定为国教。征服和田 (77)

2．萨曼王朝衰落与哈桑汗征伐河中 (78)

3．伊利克纳赛尔征服河中 (80)

4．孟塔西尔的反抗运动 (84)

5．喀喇汗王朝同伽兹纳王朝的斗争 (85)

6．阿里系的统治 (88)

7．喀喇汗王朝与花拉子模同盟及伽兹纳王朝征服花拉子模(91)

8．哈桑系的兴起与阿里特勤统治河中 (94)

9．卡迪尔汗同苏丹马赫穆德会盟及同阿里特勤的斗争(95)

10．苏丹马斯鸟德对喀喇汗王朝的政策 (98)

11．塞尔柱家族的兴起与中亚形势的变化 (101)

三 经济文化繁荣时期(公元一〇四一——一一三〇～四一年) (103)

1．阿里系重新统治河中与苏丹马斯乌德入侵失败 (103)

2．西部喀喇汗国的形成 (105)

3．东部喀喇汗圈前期历史概述 (106)

4．西辽征服七河地区 (108)

5．桃花石汗伊卜拉欣统治下的西部汗国 (109)

6．纳赛尔汗的统治及其同塞尔柱王朝的斗争 (112)

7．塞尔柱王朝征服河中及其以后的西部喀喇汗王朝 (114)

四 政治衰退时期(公元一一三〇～四一——一二一二年 (121)

1．东部汗国后期历史概述。屈出律灭亡西辽。东部喀喇汗王朝灭亡 (122)

2．乌兹干家族统治河中 (124)

3．“布尔罕王朝”与桑贾尔起义 (128)

4．花拉子模入侵河中与西部喀喇汗王朝灭亡 (129)

五 小结 (132)

第五章 喀喇汗王朝与宋、辽、高昌回鹘及西夏的关系 (137)

一 同宋朝的关系 (137)

二 同辽朝的关系 (148)

三 同高昌回鹘的关系 (152)

四 同西夏的关系 (153)

第六章 社会经济 (156)

一 概况 (156)

二 河中地区的农业 (158)

三 其他地区的农业和畜牧业 (164)

四 土地所有制和伊克塔制度 (167)

五 赋税、地租和农业劳动者 (177)

六 手工业生产 (179)

七 矿业和冶炼业 (189)

八 商业和货币流通 (190)

九 城市的发展 (200)

十 建筑业 (203)

第七章 科学文化 (215)

一 《福乐智慧》 (215)

二 《突厥语词典》(227)

三 《真理的入门》 (232)

四 河中地区的科学文化 (233)

第八章 王朝世系表、大汗在位年表和大事年表 (237)

一 喀喇汗王朝世系袭 (239)

二 喀喇汗王朝大汗及东部王朝大汗在位年表 (240)

三 西部喀喇汗王朝大汗在位年表 (242)

四 喀喇汗王朝大事年表 (244)